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私募基金备案所需文件清单
 
  一、正在运作的基金/新基金备案
 
(一)外包业务机构情况表
 
  外包机构营业执照
 
(二)私募基金信息情况表
 
A.私募证券投资基金
 
B.私募股权投资基金
 
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
 
2、基金招募说明书若需要
3、基金风险揭示书
 
4、投资者承诺函
 
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
 
6、基金合同/合伙协议/公司章程
 
7、委托管理协议(若有)
 
8、基金托管协议(若有)
 
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
 
10、对销售业务的管理制度
 
11、对份额登记业务的管理制度
 
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
 
13、销售监管机构监督协议若需要
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
 
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
 
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
 
17、委托外包协议(若有)

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